中证协拟修订证券纠纷调解规则 引入小额速调、示范判决等创新举措

为了切实维护投资者合法权益，不断推动证券行业纠纷多元化解机制，畅通非诉讼纠纷解决渠道和权利救济措施，9月2日，《证券日报》记者从券商处获悉，中国证券业协会（以下简称“中证协”）拟对证券纠纷调解自律规则进行修订，并向各家券商征求意见。

当前，调解作为多元化解证券纠纷的重要途径，在和解、仲裁、诉讼之外为投资者提供就近、便捷、高效的纠纷解决渠道。2016年，中证协制定并发布《中国证券业协会证券纠纷调解工作管理办法》（以下简称《调解工作管理办法》）和《中国证券业协会证券纠纷调解规则》（以下简称《调解规则》）两项调解自律规则，规范调解工作。随着行业投资者保护力度不断加强，证券期货纠纷多元化解机制已全面铺开，在实践中逐渐探索形成了委托调解、示范判决、小额速调、无争议事实记载等创新举措。中证协认为，有必要将相关举措纳入调解规则，进一步畅通投资者诉求表达和权利救济渠道、夯实资本市场基础制度和保护投资者合法权益。

为落实落细强制调解制度，保障法定制度顺畅运行，有必要在调解规则中明确强制调解情形，将纠纷正在通过其他纠纷解决程序化解、纠纷已有生效调解协议或裁判文书、纠纷已有生效和解协议且已履行完毕等情形排除出强制调解范围；明确违反强制调解规定的惩戒措施，有效保障投资者通过调解维权的合法权利。

对此，中证协组织对原《调解规则》进行修订，不断完善纠纷多元化解机制，建立健全调解各项制度，保证调解工作有序进行，推动提升调解工作的规范化、法治化水平，提升调解服务效能。根据调解工作实践，中证协将《调解工作管理办法》与原《调解规则》合并，形成内容覆盖调解工作机制与原则、当事人权利与义务、组织架构、调解申请与受理、调解程序与资料管理的证券纠纷调解规则，修订后的证券纠纷调解规则共分为六章，七方面内容。

具体来看，一是规范调解工作，提升行业调解公信力，包括建立对不履行生效调解协议等严重失信行为的自律惩戒机制等；二是健全调解机制，发挥“三位一体”纠纷多元化解效能；三是完善自收调解案件的调解流程，健全调解工作体系；四是深化矛盾化解合作机制，形成纠纷解决合力；五是引入小额速调机制，提高纠纷处理效率，包括行业机构可以基于自愿原则与协会事先签订协议，承诺在一定金额内接受中证协提出的调解建议方案，便利小额纠纷及时解决，有效节省司法资源；六是增加“示范判决+委托调解”，推动化解群体性纠纷，包括在化解系列性或群体性纠纷中，人民法院做出生效示范判决后，中证协可以接受人民法院委托，参照生效判决文件进行集中调解，促进“同案同判”，降低投资者维权成本，推动群体性纠纷及时化解；七是确立无争议事实记录，强化诉讼与非诉讼联动。

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